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如何开通创业板?开通创业板的流程

时间:2020-10-18 07:19:20 来源: 中华财经网 作者: 中华财经网 阅读:180

    一、客户风险承受能力测评

 

    1. 对请求注册创业板买卖权限的个人客户进行《客户风险承受能力测评》。未完成客户风险承受能力测评的客户,将无法注册创业板买卖权限。个人客户能够通过营业场所现场或网上承受风险承受能 力测评。

 

    2. 关于测评成果为40分以下的保本型和保守型客户,应向其加强商场风险提示,劝导其审慎考虑是否请求注册创业板交易。

 

    3. 要求客户实在、完整地填写个人信息,对明显供给虚伪信息或供给信息不完整的客户,应该提示其予以纠正。对不配合适当性管理的客户,经劝导无效后,营业部能够回绝为其注册创业板市场交易。

 

    二、确认客户交易经验是否够两年

 

    1.营业部在受理个人客户申请时应了解其交易经验。营业部柜员在受理客户申请时应通过集中柜台系统查询申请客户首次交易日期;营业部客户经理可通过网上、手机登陆客户经理管理平台查询首次交易日期。

 

    2.客户可以通过中国结算的网站对本人证券账户的首次股票交易日期进行参考性查询。

 

    3.对于新开户客户,如通过柜台系统和客户经理管理平台查询不到客户的首笔交易时间,或对查询结果有异议的客户,营业部还可以通过新意系统查询。

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